近日，广发证券因在美尚生态景观保荐业务中未勤勉尽责，涉嫌违法，证监会决定对广发证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入94.34万元，并处以94.34万元罚款；没收承销股票违法所得783万元，并处以50万元罚款。
本次运营商财经网将聚焦广发证券副总经理李谦，梳理他的过往经历。
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据公开资料显示，李谦出生于1984年，今年39岁。他分别于2004年、2006年、2009年获得了中国人民大学经济学学士、硕士和博士学位。
据悉，李谦在毕业初期进入了中国工商银行总行金融市场部人民币利率交易处担任交易员，3年后，李谦升任为负责人一直到2014年。
离开中国工商银行后，李谦就加入了广发证券担任固定收益销售交易部副总经理，后升任为该部门的总经理。2017年10月起转任为公司证券投资业务管理总部总经理。
自2020年6月起，李谦担任了一年的广发证券总经理助理，并于2021年7月正式获任为公司副总经理至今。
东方财富网资料显示，李谦在广发证券的年度薪酬为212.1万元。而广发证券的7位副总经理的薪酬均为200多万，李谦的薪酬也不算少。
值得一提的是，广发证券此次被证监会处罚的具体违法事由是在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐（主承销）服务过程中未勤勉尽责，出具含有虚假记载的文件。
广发证券的上述行为违反了《证券法》、《证券发行与承销管理办法》的相关规定。除对广发证券进行处罚外，还对相关负责人王鑫、杨磊杰给予警告，并分别处以25万元罚款。
（责任编辑：杨丹丹）
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